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行政審批與外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的關(guān)系問題不僅在實踐中經(jīng)常引發(fā)糾紛，而且在理論上也頗具爭議，其主要根源在于外商投資企業(yè)法與合同法交錯適用的復(fù)雜性：根據(jù)《外商投資企業(yè)投資者股權(quán)變更的若干規(guī)定》第3條，外商投資企業(yè)股權(quán)變更應(yīng)經(jīng)審批機關(guān)批準(zhǔn)，未經(jīng)批準(zhǔn)的股權(quán)變更無效;而《合同法司法解釋(一)》第9條則規(guī)定，法律、行政法規(guī)規(guī)定合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)手續(xù)才生效，當(dāng)事人未辦理批準(zhǔn)手續(xù)應(yīng)認(rèn)定該合同未生效，兩種效力界定規(guī)范之間顯然存在沖突。

為統(tǒng)一裁判尺度，以定分止?fàn)?，最高人民法院最近出臺的《關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定(一)》即對未經(jīng)行政審批的外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議效力的認(rèn)定規(guī)則作出權(quán)威解釋。

未審批股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的效力認(rèn)定

雖然從終極意義而言，合同效力狀態(tài)可以歸為有效和無效兩類;但交易實踐的豐富性又導(dǎo)致了并非所有合同在任何締約階段均具備非此即彼的確定性效力，而是存在著大量的效力未決狀態(tài)，如可撤銷合同、效力待定合同、未生效合同等，其共同特點在于最終效力歸屬的不確定性，有待效力補正機制的決定。

根據(jù)現(xiàn)行法律規(guī)定，外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議從成立到最終生效，需經(jīng)過幾個在時間上相互繼起、效力上逐漸完備的環(huán)節(jié)。對外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議而言，行政審批只是最后一項特殊生效要件，如果僅以未經(jīng)行政審批為由即貿(mào)然認(rèn)定其無效，而不考慮股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議當(dāng)事人的意愿，不僅有違意思自治原則，且易誘使機會主義行為的發(fā)生。

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