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湖北省武漢市中級人民法院
民事判決書
(2015)鄂武漢中民商初字第00249號
原告:武漢某某風險投資基金有限公司,住所地:武漢市東湖開發(fā)區(qū)關(guān)山1號某某軟件園1.1期產(chǎn)業(yè)樓a5幢4層。
法定代表人:江某某,該公司董事長。
委托代理人:譚銳鋒,湖北山河律師事務(wù)所律師。
委托代理人:王倩,湖北山河律師事務(wù)所律師。
被告:湖北某某電力科技股份有限公司,住所地:武漢市東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)關(guān)山大道111號某某時代廣場a座14樓1408-1410室。
法定代表人:操某某,該公司董事長。
委托代理人:郭濤,北京大成(武漢)律師事務(wù)所律師。委托代理人:張幸子,北京大成(武漢)律師事務(wù)所律師。
被告:操某某。
委托代理人:郭濤,北京大成(武漢)律師事務(wù)所律師。委托代理人:張幸子,北京大成(武漢)律師事務(wù)所律師。
被告:羅某。
委托代理人:郭濤,北京大成(武漢)律師事務(wù)所律師。委托代理人:張幸子,北京大成(武漢)律師事務(wù)所律師。
被告:鐘某某。
原告武漢某某風險投資基金有限公司(以下簡稱某某公司)與被告湖北某某電力科技股份有限公司(以下簡稱某某公司)、操某某、羅某、鐘某某追償權(quán)糾紛一案,本院受理后,依法組成合議庭于2015年7月17日、2015年11月5日,公開開庭進行了審理。原告某某公司的委托代理人譚銳鋒、王倩,被告某某公司、操某某、羅某的共同委托代理人郭濤、張幸子到庭參加訴訟,被告鐘某某經(jīng)本院合法傳喚,無正當理由拒不到庭,本院依法缺席審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
原告某某公司訴稱:2013年10月23日,原告與國家開發(fā)銀行股份有限公司(以下簡稱國開行)簽訂《保證合同》,為被告某某公司作為用款人的《借款合同》項下1800萬元借款本金、利息及相關(guān)費用的清償提供保證擔保。為擔保原告履行《保證合同》項下義務(wù)的資金安全,被告操某某與配偶羅某自愿承擔連帶反擔保責任;被告某某公司、操某某及鐘某某分別以某某公司名下專利權(quán)、軟件著作權(quán)、操某某及鐘某某名下的股權(quán)提供質(zhì)押反擔保。前述質(zhì)押財產(chǎn),除被告鐘某某未按合同約定辦理質(zhì)押登記外,其余均已辦理質(zhì)押登記手續(xù),質(zhì)押權(quán)已設(shè)立。貸款到期后,因用款人某某公司沒有依約還本付息,原告作為保證人向國開行履行保證義務(wù)。償付了全部1800萬元貸款本金。原告通知四被告履行反擔保義務(wù),清償原告墊付的貸款本息及相關(guān)費用,但截至起訴之日止,四被告未履行任何還款義務(wù)。為了維護自身的合法權(quán)益,特訴至法院,請求判令:一、被告某某公司、操某某、羅某連帶清償原告墊付的借款本金人民幣1800萬元及相應利息199000元(暫計至2014年12月31日,應支付至全部款項清償完畢之日止),并按1800萬元的日萬分之五支付違約金(應支付至全部款項清償之日止);二、原告對被告某某公司、操某某提供的反擔保質(zhì)押財產(chǎn)折價、拍賣或變賣等處置所得款項享有優(yōu)先受償權(quán)(應支付至全部款項清償之日止);三、被告鐘某某在其提供的質(zhì)押擔保范圍內(nèi)向原告承擔連帶賠償責任,并按1800萬元的日萬分之五支付違約金;四、本案的全部訴訟費用及原告實現(xiàn)權(quán)利的費用由四被告承擔。
被告某某公司、操某某、羅某辯稱:一、對原告訴請的基本事實無異議,對本金、利息按照同期人民銀行利率計算無異議,對違約金有異議。二、對優(yōu)先受償權(quán)無異議,擔保范圍由法院依照法律判定。三、實現(xiàn)債權(quán)的費用應以實際發(fā)生的為準。
被告鐘某某未到庭進行答辯。
經(jīng)審理查明:2013年10月23日,武漢東湖新技術(shù)開發(fā)區(qū)生產(chǎn)力促進中心(以下簡稱生產(chǎn)力中心)作為借款人、某某公司作為用款人與國開行作為貸款人簽訂編號421********00033991號《人民幣資金借款合同》,約定為滿足用款人的日常生產(chǎn)經(jīng)營周轉(zhuǎn)需要,借款人向貸款人申請流動資金貸款,貸款人同意發(fā)放本合同項下貸款金額1800萬元,借款期限一年,年利率6%。借款人應于借款期限屆滿日一次性償還其已提取的全部借款本金。用款人應在還本日5日前,將應付本金足額劃入借款人在貸款人經(jīng)辦分行開立的結(jié)算賬戶中,否則,借款人應在還本日3日前將應付本金足額劃入其在貸款人經(jīng)辦行開立的結(jié)算賬戶中,由貸款人在該賬戶中直接收取。
同日,原告作為保證人與貸款人國開行簽訂《保證合同》,原告為確保借款人生產(chǎn)力中心履行上述借款合同,愿意向貸款人提供連帶保證擔保,被擔保的主債權(quán)為1800萬元。同日,操某某與原告及某某公司簽訂《反擔保保證合同》,約定為確保原告的資產(chǎn)安全,操某某自愿就原告因履行與國開行的《保證合同》項下義務(wù)向原告提供連帶責任保證反擔保,保證期間為原告履行主擔保義務(wù)之日起兩年,若因某某公司原因未償還主擔保合同項下債務(wù),致使原告承擔擔保責任,操某某應在接到原告書面通知之日后2日內(nèi)履行連帶保證責任,操某某在約定的時間內(nèi)不履行保證責任的,操某某應向原告支付違約金,違約金從書面通知之日第3天起算,按生產(chǎn)力中心違約全部金額的日萬分之五計收,至債務(wù)全部履行完畢。操某某與其妻羅某并出具《個人無限連帶責任保證函》,承諾愿意為原告向某某公司提供的擔保提供連帶責任反擔保,保證期間為全部債務(wù)清償之日止。
同日,某某公司與原告簽訂二份《反擔保質(zhì)押合同》,分別約定某某公司將其依法持有一項發(fā)明專利及六項軟件著作權(quán)中的全部財產(chǎn)權(quán)利出質(zhì)給原告,以此就原告履行與國開行的《保證合同》項下義務(wù)提供反擔保,并在國家知識產(chǎn)權(quán)局辦理了專利權(quán)質(zhì)押登記,質(zhì)押登記號為2014420********7,在國家版權(quán)局辦理了著作權(quán)質(zhì)押登記,登記號為著質(zhì)登(軟)字第20140082號。
同日,操某某與原告及某某公司簽訂《反擔保質(zhì)押合同》,約定操某某將其持有的某某公司9313500元股權(quán)出質(zhì)給原告以向原告提供反擔保,并在中國證券登記結(jié)算有限公司北京分公司辦理了證券質(zhì)押登記證明,質(zhì)押登記編號為140********001。上述反擔保合同約定的擔保主債權(quán)均為借款合同項下的借款本金1800萬元及利息、復利、罰息、違約金、實現(xiàn)債權(quán)的費用等。
同日,鐘某某與原告及某某公司簽訂《反擔保質(zhì)押合同》,約定鐘某某將其持有的某某公司1691萬元股權(quán)出質(zhì)給原告,并在合同第六條質(zhì)押標的的登記中約定鐘某某應在本合同約定的期限內(nèi)到相應的登記部門辦理質(zhì)押登記手續(xù),原告給予必要的協(xié)助,如違反本條約定無法辦理質(zhì)押登記或質(zhì)押登記內(nèi)容與合同約定不一致并由此給原告造成損失的,鐘某某應在質(zhì)押擔保的范圍內(nèi)向原告承擔賠償責任;第十一條違約責任中約定鐘某某應當協(xié)助原告辦理相關(guān)質(zhì)押登記手續(xù),因鐘某某的原因未辦理的應當承擔違約責任,鐘某某違反本合同的約定,應按主債權(quán)的日萬分之五支付違約金。該《反擔保質(zhì)押合同》約定的出質(zhì)股權(quán)最終未在登記部門辦理出質(zhì)登記。
2014年10月24日,原告代某某公司向國開行償還編號421********00033991號《人民幣資金借款合同》項下借款本金1800萬元。
另查明,原告為本案支出律師代理費25萬元。
上述事實,由原告提交的《人民幣資金借款合同》、《保證合同》、網(wǎng)銀業(yè)務(wù)回單、《反擔保保證合同》、《個人無限連帶責任保證函》、《反擔保質(zhì)押合同》、登記證明、《委托代理合同》、付款憑證、發(fā)票及原被告的當庭陳述等予以認定。
本院認為:國開行與某某公司、生產(chǎn)力中心簽訂的《人民幣資金借款合同》,原告與國開行簽訂的《保證合同》,原告與操某某及某某公司簽訂的《反擔保保證合同》,操某某與其妻羅某出具的《個人無限連帶責任保證函》,原告與某某公司簽訂的二份《反擔保質(zhì)押合同》,原告與操某某及某某公司簽訂的《反擔保質(zhì)押合同》,原告與鐘某某及某某公司簽訂的《反擔保質(zhì)押合同》是各方當事人的真實意思表示,內(nèi)容沒有違反法律禁止性規(guī)定,應認定有效。合同簽訂后,國開行依約發(fā)放貸款,某某公司作為實際借款人未能按時還款,原告作為保證人向國開行償還了借款本金,履行了相應的保證責任。根據(jù)《中華人民共和國擔保法》第三十一條:“保證人承擔保證責任后,有權(quán)向債務(wù)人追償”之規(guī)定,某某公司應向原告支付其代償?shù)慕杩畋窘?,并按照中國人民銀行同期貸款利率支付代償資金占用費及實現(xiàn)債權(quán)的費用。依據(jù)反擔保合同及個人無限連帶責任保證函,操某某、羅某應依約對某某公司的債務(wù)向原告承擔連帶保證責任,原告有權(quán)對某某公司、操某某提供的質(zhì)押物在登記的范圍內(nèi)行使優(yōu)先受償權(quán)。關(guān)于原告向某某公司、操某某、羅某主張的違約金,原告作為保證人未向國開行支付違約金,原告與主債務(wù)人某某公司沒有關(guān)于違約金的合同約定,原告沒有按約向操某某發(fā)出明確的書面通知,羅某出具的保證函中亦沒有其未向原告承擔保證責任應支付違約金的承諾,故原告對某某公司、操某某、羅某的違約金主張,本院不予支持。鐘某某沒有按照《反擔保質(zhì)押合同》的約定辦理股權(quán)質(zhì)押登記,質(zhì)押權(quán)未設(shè)立。對于質(zhì)押權(quán)未設(shè)立的責任,鐘某某作為股權(quán)的所有人,合同的出質(zhì)人,理應去證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理質(zhì)押登記,現(xiàn)無證據(jù)表明鐘某某積極履行過辦理義務(wù),故鐘某某對質(zhì)押權(quán)未成立存在過錯,應以《反擔保質(zhì)押合同》項下約定的股權(quán)對原告承擔賠償責任。原告的損失可由鐘某某承擔的賠償責任予以彌補,對原告同時主張的違約金,本院不予支持。
綜上,依照《中華人民共和國合同法》第一百九十六條、第二百零六條、第二百零七條,《中華人民共和國擔保法》第十八條,《中華人民共和國物權(quán)法》第一百七十條,《中華人民共和國民事訴訟法》第一百四十二條、第一百四十四條的規(guī)定,判決如下:
一、湖北某某電力科技股份有限公司應在本判決生效之日起十日內(nèi)向武漢某某風險投資基金有限公司支付代償款1800萬元及代償資金占用費(自2014年10月25日至付清之日止的代償資金占用費以1800萬元為基數(shù),按中國人民銀行同期貸款利率計算);
二、湖北某某電力科技股份有限公司應在本判決生效之日起十日內(nèi)向武漢某某風險投資基金有限公司支付律師代理費25萬元;
三、武漢某某風險投資基金有限公司在上述債權(quán)范圍內(nèi)對登記號為201442********07專利權(quán)質(zhì)押登記書所載權(quán)利拍賣、變賣所得價款享有優(yōu)先受償權(quán);
四、武漢某某風險投資基金有限公司在上述債權(quán)范圍內(nèi)對登記號為著質(zhì)登(軟)字第20140082號著作權(quán)質(zhì)權(quán)登記書所載權(quán)利拍賣、變賣所得價款享有優(yōu)先受償權(quán);
五、武漢某某風險投資基金有限公司在上述債權(quán)范圍內(nèi)對編號為140********001證券質(zhì)押登記證明所載權(quán)利拍賣、變賣所得價款享有優(yōu)先受償權(quán);
六、操某某、羅某對湖北某某電力科技股份有限公司的上述債務(wù)承擔連帶保證責任;
七、鐘某某在1691萬元湖北某某電力科技股份有限公司股權(quán)范圍內(nèi)對湖北某某電力科技股份有限公司的上述債務(wù)未清償部分承擔賠償責任;
八、駁回原告武漢某某風險投資基金有限公司的其他訴訟請求。
如果被告未按本判決指定的期間履行給付金錢義務(wù),應當依照《中華人民共和國民事訴訟法》第二百五十三條之規(guī)定,加倍支付遲延履行期間的債務(wù)利息。
本案案件受理費130994元,保全費5000元,均由被告湖北某某電力科技股份有限公司、操某某、羅某共同負擔。
如不服本判決,可在判決書送達之日起十五日內(nèi),向本院遞交上訴狀,并按對方當事人的人數(shù)提交副本,上訴于湖北省高級人民法院。上訴人應在提交上訴狀時,根據(jù)不服本判決的上訴請求數(shù)額及《訴訟費用交納辦法》第十三條第(一)款的規(guī)定預交上訴案件受理費,款匯至湖北省高級人民法院(單位編碼:10***1),開戶銀行:中國農(nóng)業(yè)銀行武漢市東湖支行,戶名:湖北省財政廳非稅收入財政專戶,帳號:05×××69-1。上訴人在上訴期滿后七日內(nèi)仍未預交訴訟費用的,按自動撤回上訴處理。
審 判 長 李 娜
審 判 員 蹇鵬飛
人民陪審員 羅文玲
二〇一五年十一月六日
書 記 員 付青華
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