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山東省聊城市中級人民法院

刑事判決書

（2015）聊刑二初字第4號

公訴機關(guān)山東省聊城市人民檢察院。

被告人李某，男，農(nóng)民。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2014年5月29日主動到河北省成安縣長巷派出所投案，同日被山東省臨清市公安局刑事拘留，同年6月12日被臨清市人民檢察院批準逮捕并于次日被執(zhí)行逮捕。現(xiàn)羈押于臨清市看守所。

辯護人許兵晨，河北十力律師事務所律師。

被告人李某波，男，農(nóng)民。因涉嫌犯非法吸收公眾存款罪于2014年5月1日被山東省臨清市公安局刑事拘留（在逃），同年5月6日被抓獲，同年6月12日被臨清市人民檢察院批準逮捕并于次日被執(zhí)行逮捕。羈押場所同上。

辯護人張衛(wèi)東，山東榮潤律師事務所律師。

山東省聊城市人民檢察院以聊檢公一刑訴（2015）3號起訴書指控被告人李某犯集資詐騙罪、被告人李某波犯非法吸收公眾存款罪，于2015年4月7日向本院提起公訴，本院依法組成合議庭，于2015年5月6日、6月25日公開開庭審理了本案。山東省聊城市人民檢察院指派檢察員張偉、李潤凱出庭支持公訴。被告人李某及其辯護人許兵晨，被告人李某波及其辯護人張衛(wèi)東到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

山東省聊城市人民檢察院指控：被告人李某于2012年10月28日在山東省臨清市注冊成立臨清市某蔬菜種植專業(yè)合作社，并擔任法定代表人，業(yè)務范圍為蔬菜的種植及技術(shù)咨詢服務，2013年4月25日在臨清市某某鎮(zhèn)設(shè)立某某分社。2012年10月至2014年4月期間，被告人李某以臨清市某蔬菜種植專業(yè)合作社及其分社為平臺，違反國家金融管理法規(guī)，在沒有獲得金融許可證的情況下，伙同被告人李某波及他人采取編造虛假投資項目，以高額代辦費獎勵代辦員的方式，對外散發(fā)傳單、宣傳冊等進行公開宣傳，以高于銀行利息為誘餌，以合作社股金為名，向社會不特定人非法集資5227.4081萬元，致2687.6273萬元不能歸還。

公訴機關(guān)當庭出示了書證，證人證言，被告人的供述與辯解，鑒定意見，勘驗、檢查、辨認筆錄等證據(jù)，認為被告人李某以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，犯罪數(shù)額特別巨大，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百九十二條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以集資詐騙罪追究其刑事責任；被告人李某波在明知沒有金融資質(zhì)的情況下，非法吸收數(shù)額巨大的公眾存款，嚴重擾亂了金融秩序，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》第一百七十六條之規(guī)定，犯罪事實清楚，證據(jù)確實、充分，應當以非法吸收公眾存款罪追究其刑事責任。

被告人李某對起訴書指控的犯罪事實沒有異議，但辯解其一直給被害人支付利息，沒有將集資款非法占為己有，不構(gòu)成集資詐騙罪，應當定非法吸收公眾存款罪，且成立自首。其辯護人認為李某主觀上不具有非法占有集資款的目的，客觀上并未使用詐騙方法集資，不構(gòu)成集資詐騙罪，應以非法吸收公眾存款罪定罪處罰；涉案臨聯(lián)正所審咨字（2014）第2號、8號《鑒定業(yè)務意見書》不客觀、不全面，鑒定價格偏低，鑒定項目遺漏，不能單獨作為認定案件事實的依據(jù)；已經(jīng)兌付的本金和利息不應再認定為犯罪數(shù)額；公訴機關(guān)未核實追繳的欠款數(shù)額、扣押物品價值、已付利息、代辦員提成、獎勵數(shù)額等，不能認定李某占有、使用、揮霍了該部分集資款；李某成立自首，應予以從輕處罰。

被告人李某波對起訴書指控的罪名沒有異議，但辯解其于2013年4月份左右離開，不應對吸收的存款總額負責。其辯護人認為根據(jù)證據(jù)顯示李某波是在2013年4月底離開的，本案應以2012年11月至2013年4月實際吸收的公眾存款數(shù)額對李某波定罪量刑；李某波自動放棄犯罪，屬于犯罪中止，且作用較小，屬于從犯，應從輕或減輕處罰；李某波自愿認罪，應從輕或減輕處罰，請求判處其緩刑。

經(jīng)審理查明：2012年10月28日，被告人李某冒用他人名義，虛假出資，在山東省臨清市注冊成立臨清市某蔬菜種植專業(yè)合作社（以下簡稱臨清某合作社），并擔任法定代表人。臨清某合作社成立后，李某聘用被告人李某波以及田某平、李某帥等人為工作人員，并于2013年3月21日在臨清市某某鎮(zhèn)設(shè)立某某分社，同時聘用李某甲、胡某某等工作人員。2012年10月至2014年4月間，被告人李某以臨清某合作社及某某分社為平臺，違反國家金融管理法規(guī)，未經(jīng)有關(guān)部門依法批準，通過對外散發(fā)傳單、宣傳冊以及利用代辦員口頭宣傳等方式進行虛假宣傳，以投資入股為名，以投資經(jīng)濟實體為幌子，以高于銀行利息為誘餌，以高額代辦費為回報，在被告人李某波等人的幫助下，通過發(fā)展93名代辦員向2284名社會不特定農(nóng)戶非法集資4588.6837萬元，非法集資的上述款項全部交給被告人李某控制支配，李某將款項用于償還前期集資的本金和利息、支付代辦費和獎勵、支付工資、購買車輛、借貸給他人、消費等；2014年4月底，李某組織臨清某合作社相關(guān)工作人員逃匿。至案發(fā)，除用已支付的30.57959萬元利息折抵本金外，仍有1634名農(nóng)戶的2657.04771萬元本金不能歸還。

案發(fā)后，公安機關(guān)追回贓款310萬元；凍結(jié)李某銀行存款11.6731萬元；扣押現(xiàn)金3334.8元；扣押魯H×××××號吉利全球鷹轎車一輛、魯P×××××號北京現(xiàn)代瑞納轎車一輛、冀D×××××號東風悅達起亞轎車一輛、冀D×××××號寶馬X3轎車一輛、冀A×××××號長城哈弗H6轎車一輛、魯P×××××號北京現(xiàn)代瑞納轎車一輛、無牌大眾邁騰轎車一輛；查封冀D×××××號奔馳轎車手續(xù)一套；封存臨清某合作社、某某分社辦公物品一宗；李某甲主動退賠15萬元。

認定上述事實的證據(jù)有：

第一部分：關(guān)于認定虛構(gòu)事實、誘騙社會公眾投資的證據(jù)

（一）書證

1、臨清某合作社工商登記材料，證實2012年10月28日，臨清某合作社進行工商注冊登記的情況。業(yè)務范圍為以本社成員為主要服務對象，依法從事蔬菜的種植及相關(guān)技術(shù)咨詢服務，發(fā)起人為李某、周某某、王某甲、張某甲、郭某某，各出資100萬元，李某為法定代表人。

2、臨清某合作社出資利益分紅宣傳單、入股獎勵政策宣傳單、《某種植專業(yè)合作社敬語》、《發(fā)展中的某農(nóng)民專業(yè)合作社》宣傳冊、包含臨清某合作社出資利益分紅宣傳單、《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》、中國銀監(jiān)會《農(nóng)村合作金融機構(gòu)非信貸資產(chǎn)風險分類指引》的宣傳本，證實臨清某合作社宣傳的依法成立、系某合作社聯(lián)合社分社以及投資分紅的利率、入股獎勵政策等情況。其中分紅宣傳單上載明根據(jù)活期、三月、半年、一年、二年、三年的時間不同，月分紅分別為1‰、2.4‰、2.7‰、4.2‰、5‰、7‰，年分紅分別為1.2‰、2.88‰、3.24‰、5.04‰、6‰、8.4‰；入股獎勵政策宣傳單上載明以萬元為單位，根據(jù)存款期限不同發(fā)放數(shù)額不等的獎金、手續(xù)費以及獎品；《發(fā)展中的某農(nóng)民專業(yè)合作社》宣傳冊的主要內(nèi)容為某合作社是依法成立，由臨清某合作社、藁城某合作社、江西宜春匯通合作社等十四個單位組成，已初步成為實業(yè)集團的雛形，總資產(chǎn)1.216億，總產(chǎn)值4.82億，年收益6200萬元，并附有臨清某合作社門臉圖片、水果蔬菜種植基地圖片、禽類養(yǎng)殖基地圖片，馬某山講話、與人握手的照片等，地址位于新華路南首臨清大學對過，還印有臨清社、藁城社等合作社的聯(lián)系電話。

3、藁城金港彩印設(shè)計中心出具的證明、臺歷一份、掛歷一份，證實該中心于2013年12月份給臨清某合作社李某帥發(fā)走臺歷、掛歷各1000冊。臺歷封面上印有“河北某農(nóng)業(yè)開發(fā)公司”、“某合作社聯(lián)合社”、“董事長吳某乙”、吳某乙的圖像等內(nèi)容，頁內(nèi)印有藁城社、欒城社以及臨清社等合作社負責人的頭像、電話，臨清社為李某；掛歷封面印有“河北某農(nóng)業(yè)開發(fā)公司”、“某合作社聯(lián)合社”的內(nèi)容以及某聯(lián)合社由藁城社、臨清社等單位組成的簡介，頁內(nèi)印有藁城社、欒城社以及臨清社等合作社門臉圖片，同時印有某合作社的經(jīng)驗政策。

4、藁城市某種植專業(yè)合作社出具的證明，證實該合作社與臨清某合作社、某某分社沒有關(guān)系。

5、中國銀監(jiān)會聊城監(jiān)管分局出具的證明，證實中國銀監(jiān)會未向臨清某合作社發(fā)放金融許可證。

6、《農(nóng)民專業(yè)合作社社員證》、《農(nóng)民專業(yè)合作社固定股金單》、《某農(nóng)民專業(yè)合作社社員股金紅利清單》、《社員股金業(yè)務憑證》樣本，證實臨清某合作社吸收存款所用載體的情況。

7、《某農(nóng)民專業(yè)合作社固定股金單》、《農(nóng)民專業(yè)合作社社員證》，證實臨清某合作社向部分儲戶出具的股金單、社員證的情況。

8、《協(xié)議書》，證實臨清某合作社聘用顏某甲為代辦員的情況，約定代辦員根據(jù)吸收股金的數(shù)額獲得相應的勞務費。

（二）證人證言

1、證人郭某某、周某某、王某甲、張某甲（均系臨清某合作社登記發(fā)起人）的證言，證實其四人均未出資，均不是臨清某合作社的股東，李某以注冊合作社須有當?shù)剞r(nóng)村身份證為由，通過郭某某的父親郭振東拿走的其四人的身份證復印件進行的虛假登記。周某某還證實，2012年10月25日其與李某簽訂了租房協(xié)議。

2、證人李某甲（某某分社經(jīng)理）的證言，證實2013年李某讓其到臨清某合作社工作了一個多月，后李某讓其任某某分社經(jīng)理，負責分社的吸收存款業(yè)務，胡某某任會計，負責現(xiàn)金的收取、支付、向總社報賬，趙某乙、汪某某負責記賬、打存單，其主要負責聯(lián)系農(nóng)村代辦員，向代辦員宣傳臨清某合作社是工商局注冊的，國家支持發(fā)展，利息比信用社高，入社自愿、退社自由，還許諾代辦員高額手續(xù)費，動員他們?nèi)肷纾屗麄兘o老百姓宣傳，多往合作社存款。某某分社開業(yè)時李某波去了，分社的電腦安裝、調(diào)試、打印、人員培訓等工作都是李某波負責，胡某某不在的時候，李某波擔任現(xiàn)金會計，有時李某波也接業(yè)務，去代辦員家里拿存款，分社一般不保留現(xiàn)金，吸收的存款由胡某某或李某波直接交給李某。某某分社營業(yè)室懸掛有合作社法和領(lǐng)導人圖像，合作社印制了含有利率的宣傳單、臺歷、掛歷進行宣傳。合作社每月開一次例會并聚餐，發(fā)放手續(xù)費和水杯、提包等獎品。2013年5月合作社組織代辦員去了江西宜春某總社基地，其和李某波、田某平帶隊，參觀時其三人對代辦員說，基地有臨清某合作社的股份，合作社的錢一部分投在了這里，這些話都是李某安排說的，參觀完基地后其三人又帶隊去了桂林旅游，李某波管錢，負責后勤保障。某某分社在某村承包了一些土地，給農(nóng)民發(fā)放了化肥、種子等補貼，除此其不知道某某分社是否經(jīng)營了實體項目。李某在河北新樂出事后，李某讓其和胡某某回去待幾天，說合作社有點情況。

3、證人李某乙（曾任臨清某合作社工作人員）的證言，證實是李某讓其來臨清某合作社幫忙的，其負責宣傳，合作社開業(yè)前其到鄰近村莊去宣傳合作社如何好，入退社自由，利息高，代辦費高，在石家莊藁城有蔬菜基地（聽李某說的）等，有宣傳冊。合作社按照散發(fā)的宣傳單上的利率吸收存款，從代辦員手里吸收的存款都是現(xiàn)金，吸收存款后，出具《某農(nóng)民專業(yè)合作社固定股金單》，發(fā)放《農(nóng)民專業(yè)合作社社員證》，并為每個存款戶設(shè)立賬戶，收來的資金交給會計李某帥，由李某掌管。合作社沒有農(nóng)業(yè)項目，只是純粹的吸收老百姓的錢，其沒見過蔬菜種植。

4、證人王某乙（曾任臨清某合作社會計）的證言，證實臨清某合作社開業(yè)時其任會計，2013年3、4月份離開。其職責是收錢、打票、記賬，票證上蓋的是其和李某波的章，以及財務章，收的錢給李某，李某不在時給李某波，李某波是現(xiàn)金主管，主要負責收存款、從代辦員手里接現(xiàn)金，現(xiàn)金存取都由李某波負責，李某不在的時候李某波給發(fā)工資。合作社的系統(tǒng)軟件是李某波購買并讓賣家安裝的，其和李某波到河北藁城縣的某合作社學習了如何操作，李某波說臨清某合作社是河北某總社的分社，臨清收的錢給總社，投資蔬菜大棚，一個大棚就得十幾萬。臨清某合作社沒有什么經(jīng)營，就是吸收錢，給儲戶利息，給代辦員代辦費、獎勵。

5、證人黃某某（曾任臨清某合作社會計）的證言，證實2013年3月份其開始在臨清某合作社任會計，一直到2013年6月離開。其在的時候，李某波出去從代辦員手里收錢，收的錢李某波或李某帥拿著，后李某波去了某某分社，李某波不固定在總社或分社，經(jīng)常來回跑，其離開的前一天在總社還見到李某波。其聽說合作社吸收來的錢投資蔬菜大棚并分紅，股金單也可以在河北兌現(xiàn)。

6、證人王某丙（某某分社駕駛員）的證言，證實李某、李某甲等人讓代辦員把從農(nóng)民手里拿到的錢存到合作社，再把錢投資到別的項目上，聽說他們把錢投到了某集團和某集團。2014年4月26日早上，其發(fā)現(xiàn)某某分社關(guān)著門，幾個經(jīng)理的電話關(guān)機，感覺他們跑了。

7、證人栗某平（自2013年1月任臨清某合作社會計）的證言，證實臨清某合作社營業(yè)執(zhí)照上的經(jīng)營項目是蔬菜種植，實際上光吸收存款，儲戶有利息分紅，代辦員有代辦費。李某波從開業(yè)就在合作社，合作社收的錢交給李某波，李某不在的時候，他負責存入銀行，李某來了后，李某波有時給李某拿現(xiàn)金，有時自己去銀行存錢；合作社的打票系統(tǒng)是李某波請人安裝的，李某波對會計進行指導，教授如何操作，李某波也往代辦員家里送過打印的股單，從代辦員手里拿過錢；其去之后，是李某波教其進行軟件操作、打印憑證、記賬等業(yè)務事情；李某波說合作社總社在河北，規(guī)模很大，有很多分社，總社董事長是吳某乙，還說吸收的錢都投資在無公害蔬菜大棚，還投資到江西葡萄園，產(chǎn)品銷路很好，供不應求。2013年3月21日某某分社開業(yè)，李某波去指導業(yè)務，把掌管現(xiàn)金的權(quán)利交給了李某帥，但李某波經(jīng)常去總社，也往總社送過錢，聽說后來李某波去梁山開新合作社，斷斷續(xù)續(xù)到臨清合作社來過，2014年春節(jié)后還來過。

8、證人趙某甲（自2013年6月在臨清某合作社任會計）的證言，證實臨清某合作社有60多個代辦員，都有固定賬戶，代辦員存款時其和栗某平記賬、打股金單，初次存錢還出具社員證，合作社給儲戶分紅，給代辦員代辦費、獎勵，合作社營業(yè)執(zhí)照上寫的是蔬菜種植，實際光存款業(yè)務。合作社搞過活動，有宣傳單，搞宣傳主要是拉存款。李某波是李某的兒子，其沒有去的時候，李某波負責收錢、開單，后調(diào)到梁山。

9、證人汪某某（自2013年6月在某某分社任會計）的證言，證實每個代辦員在合作社都有固定賬戶，分社一共20多個代辦員，代辦員存款時趙某乙收錢，其打股金單，儲戶有利息分紅，代辦員有代辦費、獎勵，合作社營業(yè)執(zhí)照上寫的是蔬菜種植，但其沒見過，某某分社吸收的錢都送到臨清總社了，李某、李某甲、胡某某說錢投在某集團了。某某分社成立時李某波任現(xiàn)金會計，負責分社的事情，他教授如何辦手續(xù)，也經(jīng)常往總社送錢，李某波懂電腦程序，電腦安裝的財務軟件都是他管，李某波在分社工作了大約6個月，后去了河北新樂、山東梁山開新合作社，李某波走了以后也經(jīng)?；貋磙D(zhuǎn)轉(zhuǎn)，除進行業(yè)務指導外，回去的時候都把存款拿走。

10、證人趙某乙（自2013年4月在某某分社任會計）的證言，證實臨清某合作社的儲戶有利息分紅，代辦員有代辦費，合作社營業(yè)執(zhí)照上寫的是蔬菜種植，但其沒見過，實際上光存款、貸款業(yè)務，主要是拉存款，有宣傳單。每個代辦員在合作社都有固定賬戶，分社一共20多個代辦員，代辦員存款時其和汪某某收錢記賬，并出具股金單、社員證。2013年3月21日某某分社成立時，李某波到分社任現(xiàn)金會計，負責管理分社吸收的存款，并負責電腦技術(shù)指導，其去分社工作時，電腦程序操作是李某波和胡某某教的，李某波教其怎么打票，胡某某不在的時候，李某波直接管理分社的現(xiàn)金，分社吸收的存款都通過胡某某或李某波送到總社，總社的人也到分社拿過錢，吸收的錢不知道干什么用，李某波說過錢用來投資蔬菜大棚，到9月份左右，李某波調(diào)往梁山、河北新開業(yè)的合作社去了，后李某波還經(jīng)?；貋恚瑤讉€合作社來回轉(zhuǎn)，李某波每次回來，除進行業(yè)務指導外，回去的時候都把存款帶走。

11、證人李某乙、王某乙、王某丙、栗某平、汪某某、趙某乙、趙某甲的證言，均證實臨清某合作社的總負責人是李某，經(jīng)理是田某平，還有一個叫馬某山的，會計是李某帥；某某分社負責人是李某甲，會計是胡某某，李某甲、田某平負責聯(lián)系代辦員向合作社拉存款。

12、證人郭某某（臨清市某廣告?zhèn)髅焦ぷ魇覙I(yè)務員）的證言，證實李某找其為臨清某合作社做了《發(fā)展中的某農(nóng)民專業(yè)合作社》彩色印冊500本以上，打印了幾份帶有利率表的紅色傳單。臨清某合作社、某某分社兩處門市都是李某找其裝修的，門市里懸掛的大牌子、章程、合作社法、領(lǐng)導人畫像也是某廣告做的；其根據(jù)李某提供的資料，參照臨清匯融合作社做了彩色宣傳冊500本；李某帥聯(lián)系其制作了一些小廣告；其把臨清某合作社在其處制作的宣傳資料都刻成了光盤。臨清某合作社、某某分社開業(yè)，農(nóng)業(yè)試驗田典禮，都是李某通過其找的慶典公司。

13、證人顏某甲（臨清某合作社代辦員）的證言，證實2012年11月，田某平等人發(fā)展其成為代辦員，他們帶著宣傳資料、傳單、彩頁，說是政府批準的，給的代辦費比信用社高。李某波是臨清某合作社的主要人員，他是現(xiàn)金會計，負責打單子等，掌握實權(quán)，代辦員收的存款都給了他，李某波還親自到其家取存款大約二三十次。某某分社開業(yè)后，李某波就去了分社管理現(xiàn)金業(yè)務。2013年5月，李某波和田某平等人一塊帶隊，領(lǐng)著代辦員參觀考察了江西宜春萬畝葡萄園項目。

14、證人李某丙（臨清某合作社代辦員）的證言，證實2012年11月其成為代辦員，是田某平等人發(fā)展的，他們帶著宣傳資料、傳單、彩頁，說是政府批準的，給的代辦費比信用社高。合作社開業(yè)的時候其去了，馬某山、李某、田某平、李某波、李某乙都到場了。李某波、李某都說過李某波以前在石家莊給吳某乙干，吳某乙的合作社在網(wǎng)頁上的宣傳有山東臨清，吳某乙與臨清某合作社有關(guān)系。李某波是臨清某合作社的主要人員，從開業(yè)他就在，負責教授如何打單子、收發(fā)單子、收錢入柜等，代辦員收的存款都給了他，他是現(xiàn)金會計，掌握實權(quán)，李某波還親自到其家取存款大約五六次，李某帥、李某乙也去過。某某分社開業(yè)后，李某波就去了分社管理現(xiàn)金業(yè)務。還證實李某波、田某平帶30多個代辦員到河北藁城參觀，他們說參觀的大棚是河北某合作社聯(lián)合社的，臨清某合作社吸收的錢投在藁城大棚，憑存單可以在某聯(lián)合社和其他分社取錢。后來李某甲、田某平、李某波帶30多個代辦員去江西宜春參觀葡萄園，他們說臨清某合作社在葡萄園有投資，后又到廣西桂林游玩了兩天，都是李某波負責的費用。

15、證人李某?。ㄅR清某合作社代辦員）的證言，證實2013年1月開始任代辦員，其拉的錢都放在了臨清某合作社，需要存款的時候就打電話，合作社的人來取，田某平、李某波、李某帥都來取過。李某波前期在總社，后來調(diào)到某某分社，后來聽說他又去了別的地方開合作社。其參加了臨清某合作社、某某分社開業(yè)和某村的包地儀式，某某包地時某集團的老總李某戊來了并講話。還證實李某波、田某平等人帶30多個代辦員到河北藁城參觀的大棚，他們說參觀的大棚是某合作社聯(lián)合社的，臨清某合作社吸收的錢大部分投在了藁城大棚，臨清某合作社如取不出錢，可以在聯(lián)合社、其他分社取錢。

16、證人韓某某（臨清某合作社代辦員）的證言，證實2013年1月份任代辦員，拉到存款時合作社的會計就到其家取款，田某平、李某帥、栗某平都去取過，前期李某波也到其家拿過錢，后來某某分社開業(yè)，李某波去了分社，就換了李某帥去其家拿錢。還證實李某波、田某平、李某甲帶隊去江西參觀，他們說是臨清某合作社的葡萄園，之后去廣西桂林游玩了兩天，當時去了30多個代辦員，費用都是李某波負責，李某波說合作社很有實力，還說臨清某合作社和河北某聯(lián)合社是一家，存單在某聯(lián)合社能支取。

17、證人朱某（臨清某合作社代辦員）的證言，證實2013年3月開始任代辦員，臨清某合作社的人給其說過有投資項目，需要存款的時候，其就給合作社打電話，前期是李某波來取的款，后期是李某帥來取的款，李某乙也往其家接過業(yè)務。

18、證人趙某丙（某某分社代辦員）的證言，證實2013年8月份，李某甲讓其發(fā)展群眾存錢，并說有獎勵、代辦費，每萬元存款年息504元。臨清某合作社在某村開種植試驗田大會時，李某、馬某山、李某甲、李某乙再三號召大伙多存款，多分紅，并說大伙入的錢用在河北某集團、加油站、加氣站、房地產(chǎn)、出租車項目上，項目非常好，盈利豐厚。還證實2014年3月份，其在某某分社見到李某波、李某乙，他倆都說要搞試驗田，還讓其多往合作社存錢，入股分紅。

19、證人張某乙（某某分社代辦員）的證言，證實2013年6月，李某甲發(fā)展其成為代辦員，李某甲拿著出資利益分紅表和《發(fā)展中的某農(nóng)民專業(yè)合作社》宣傳冊，里面有許多臨清某合作社的投資項目，多次向其宣傳，說存款利率高，入社自愿，退社自由，代辦費用高，讓其拉存款，其向老百姓說某合作社的利息高，并讓他們看了宣傳冊。2013年3月21日，某某分社開業(yè)李某波就去了，任現(xiàn)金會計，直到2013年9月離開，李某波走后換的汪某某。其沒有見過宣傳冊上臨清某合作社的經(jīng)營項目。2014年3月，其參加了合作社在某村包地的開業(yè)儀式，當時有馬某山、河北某集團李某戊等人講話，主要內(nèi)容是讓群眾投資入股，后來并沒有包成地。

20、證人邢某某、徐某甲、楊某某等50人（臨清某合作社代辦員）的證言，證實臨清某合作社的李某、田某平通過口頭、散發(fā)宣傳資料、舉行每月例會等方式向代辦員宣傳合作社手續(xù)正規(guī)、存款利率高以及吸收的錢用于承包土地、投資蔬菜大棚等項目，以給代辦員高額代辦費、獎勵的手段，讓代辦員向群眾以入股分紅的名義吸收存款。臨清某合作社還在某村舉辦土地承包儀式，組織代辦員到江西參觀投資項目葡萄園，到河北藁城參觀蔬菜大棚。

21、證人吳某甲、閆某某、王某戊等21人（某某分社代辦員）的證言，證實某某分社李某甲、胡某某等人通過口頭、散發(fā)宣傳資料等方式向代辦員宣傳合作社存款利率高、存取自由以及吸收的錢用于投資蔬菜大棚、房地產(chǎn)、葡萄基地等項目，以給代辦員高額代辦費、獎勵的手段，讓代辦員向群眾以入股分紅的名義吸收存款。還證實某某分社在某村舉辦了土地承包儀式，河北某集團經(jīng)理李某戊參加。

22、證人吳某乙（某合作社聯(lián)合社董事長、藁城市某種植專業(yè)合作社負責人）的證言，證實2012年開始干某合作社，后在藁城干某合作社，李某的臨清某合作社與其合作社沒有任何關(guān)系，臨清某合作社的宣傳圖片是仿制的，從來沒有給其說過，其與李某也沒有什么經(jīng)濟往來。

23、證人李某戊（河北某土地開發(fā)整理有限公司法定代表人）的證言，證實其名下的某集團沒有李某的投資，其去過臨清兩次，一次是開業(yè)捧場，另一次是包地時捧場。

（四）被害人陳述

被害人鄭某某、趙某丁、潘某某、王某丁、石某甲、石某乙等20人的陳述，證實通過孫某華、王德江等代辦員對臨清某合作社利息高、安全的宣傳介紹，向臨清某合作社及某某分社以股金的形式存款的情況。潘某某還證實臨清某合作社以撒傳單的方式進行過宣傳。

（五）現(xiàn)場勘驗、提取、辨認、搜查筆錄

1、臨清市公安局制作的現(xiàn)場勘驗筆錄、現(xiàn)場照片、扣押清單、臨清市公安局登記保存清單、登記保存物品照片，證實臨清某合作社、某某分社辦公現(xiàn)場的情況。臨清某合作社辦公場所內(nèi)有：“服務三農(nóng)、合作共贏”標語，國家領(lǐng)導人頭像，河北某農(nóng)業(yè)開發(fā)有限公司照片，《發(fā)展中的某農(nóng)民專業(yè)合作社》宣傳冊，印有固定利率的傳單，旅游宣傳框，代辦點牌等。某某分社辦公場所有：營業(yè)執(zhí)照，“服務三農(nóng)、合作共贏”標語，宣傳冊（印有河北某農(nóng)業(yè)開發(fā)公司、某合作社聯(lián)合社字樣，以及吳某乙頭像等），國家領(lǐng)導人頭像等。

偵查人員對臨清某合作社的總賬四本、報表兩箱、入股憑證四箱、賬目明細兩箱、廢票一箱、空白憑證兩箱、入股報表一箱、加密狗電腦一臺、（空白）電腦一臺、加密狗U盤一個、監(jiān)控電腦一臺、打印機一臺、復印機一臺、驗鈔機一臺、魯P×××××號北京現(xiàn)代轎車一輛、冀D×××××號東風悅達起亞轎車一輛、現(xiàn)金3334.80元、發(fā)電機一臺、廢憑證一箱、酒十二箱、保險柜三個、美的空調(diào)一臺、海爾空調(diào)一臺、辦公桌兩張、沙發(fā)兩套、辦公櫥四個、辦公桌椅兩套、飲水機兩臺、玻璃桌椅一套、碎紙機一臺、椅子五把、凳子兩個予以扣押；對某某分社的現(xiàn)金總賬三本、貸款憑證一箱、打印機一臺、加密狗電腦一臺、加密狗U盤一個、電腦主機一臺、顯示器兩個、公章一枚、碎紙機一臺、驗鈔機兩臺、監(jiān)控主機一臺、保險柜兩個、洗衣機一個、熱水器一個、抽油煙機一個、電風扇一個、飯桌一個、衣柜四個、美的空調(diào)兩臺、飲水器兩個、沙發(fā)兩套、辦公臺兩張、老板桌一張、老板椅兩個、床兩張予以扣押。

2、臨清市公安局民警制作的搜查筆錄、扣押清單，證實偵查機關(guān)在李某家中搜查出汽車手續(xù)一宗、登記書6個、汽車鑰匙5把、某合作社宣傳資料一宗、農(nóng)行卡一個，并予以扣押。

3、臨清市公安局經(jīng)偵大隊民警制作的提取筆錄及臨清某合作社、某某分社入戶成員信息表、股金賬戶統(tǒng)計表，證實臨清市農(nóng)戶以貨幣入股臨清某合作社、某某分社，以及每戶成員存入股金的情況。

4、臨清市公安局經(jīng)偵大隊民警制作的提取筆錄及臨清某合作社總社、某某分社總賬現(xiàn)金賬、現(xiàn)金日記賬、代辦員明細賬，證實臨清某合作社、某某分社每月的總賬現(xiàn)金情況、每日的現(xiàn)金入賬及支出情況、代辦員每日的入股及退股情況。

5、臨清市公安局經(jīng)偵大隊民警制作的辨認筆錄，證實王某丙、刁某軍辨認出李某帥，汪某某辨認出馬某山的情況。

（六）鑒定意見

臨清聯(lián)信某某有限責任會計師事務所制作的臨聯(lián)正所審咨字（2014）第2號、（2015）第6號《鑒定業(yè)務意見書》，證實截止2014年4月25日，臨清某合作社（總社、分社）93名代辦員吸收存款總額5108筆，金額5227.4081萬元，其中轉(zhuǎn)存金額638.7244萬元，涉及人數(shù)2284人；93名代辦員吸收存款余額2687筆，金額2687.6273萬元，涉及人數(shù)1634人；共支取利息30.57959萬元。

（七）視聽資料

光盤一張，證實李某從郭某某處制作的《發(fā)展中的某農(nóng)民專業(yè)合作社》宣傳冊、合作社門頭牌、宣傳牌、祝賀合作社開業(yè)條幅、領(lǐng)導人頭像和合作社章程宣傳欄、《中華人民共和國農(nóng)民專業(yè)合作社法》等宣傳資料的情況。

（八）被告人供述與辯解

1、被告人李某的供述與辯解，證實2012年10月，其通過臨清的親戚郭某某租賃了周某某的房子，后拿了張某甲、王某甲、周某某、郭某某的身份證、戶口本復印件到臨清市注冊了臨清某合作社，以農(nóng)民入股為名非法集資，當時是其自己去的，都是其自己簽的字，注冊資金500萬元，每人出資100萬元都是虛的，合作社章程、成員大會決議等都是其編的。11月份合作社開業(yè)時，其和李某波、田某平等人來的，李某波負責從網(wǎng)上購買的合作社軟件，之后經(jīng)營，當時李某波和王某乙一塊到石家莊藁城某合作社培訓后回來當會計，李某波和王某乙又培訓的栗某平當會計；馬某山是常務經(jīng)理，田某平是總社負責人，他和徐某乙聯(lián)系業(yè)務，各處尋找代辦員，讓代辦員拉攏農(nóng)戶以入股分紅的方式來存款。李某波干了半年，之后其女婿李某帥接替李某波任會計，王某乙不干后由趙某甲頂替她當會計。2013年某某分社開業(yè)，李某甲任負責人，負責跟代辦員交流，拉存款；胡某某任會計，又雇了兩個本地會計。

其鄰居吳某乙在河北藁城有個某合作社，開業(yè)早，有基地，用他的名字可以迷惑老百姓，所以其合作社叫臨清某合作社，其和某合作社并沒有關(guān)系，臨清某合作社是其找吳某乙添上去的，只是欺騙代辦員說在吳某乙的石家莊藁城的蔬菜大棚有股份，實際沒有，也不是他的分公司，沒有經(jīng)濟往來，某合作社的宣傳上有臨清某合作社，是其讓添上的。

臨清某合作社什么經(jīng)營項目也沒有，所有的關(guān)于臨清某合作社的宣傳都是假的，都是為了忽悠老百姓，往合作社存錢。其合作社有宣傳單，是仿著臨清匯融合作社的宣傳單印制的，和銀行的利率宣傳單差不多。為了達到欺騙群眾的目的，合作社仿照信用社的存單、存折，印制了股金單、社員證，股金單和信用社存單極度相似，社員證也和存折極度相似，故意混淆合作社和信用社的概念，讓群眾誤認為合作社也是金融機構(gòu)，可以開展存取款業(yè)務，由農(nóng)村的代辦員發(fā)給存款的群眾，最終達到從群眾中吸收存款的目的；為了讓大家信服往合作社投錢，其說李某戊的瑛琳房地產(chǎn)公司、加氣站等都有其投資股份，實際其沒有投錢，沒有股份，臨清某合作社開業(yè)、在某某某村前簽土地承包協(xié)議，都讓李某戊來講的話，目的是讓老百姓相信合作社有實力，好入股；為了向臨清群眾推廣臨清某合作社，其在臨清市南廠和某某租了兩間門面，掛了某合作社的牌子，門市窗戶上寫有入社自愿、退社自由的標語；為了宣傳臨清某合作社的合法性，增加群眾的信任度，其在門市里面墻上掛了某合作社章程、農(nóng)民專業(yè)合作社法、國家領(lǐng)導人的頭像；為了讓群眾知道臨清某合作社的分紅比任何金融機構(gòu)利息都高，其印制發(fā)放了含有存款股東利率分紅的宣傳單；為了吸引代辦員多拉存款，印制了入股獎勵政策宣傳單；為了更好的宣傳臨清某合作社，其印制了單位介紹宣傳單、《發(fā)展中的某農(nóng)民專業(yè)合作社》宣傳冊、某合作社掛歷和臺歷、某合作社敬語；為了向群眾宣傳臨清某合作社成立的目的，入社好，其舉辦了總社和分社開業(yè)典禮、農(nóng)業(yè)試驗田典禮，每月6日左右開例會（分發(fā)手續(xù)費、代辦費）；為了增加代辦員對臨清某合作社的信任度，多拉存款，讓田某平帶領(lǐng)代辦員到石家莊藁城參觀蔬菜大棚，讓田某平、李某甲、李某波帶隊到江西宜昌參觀葡萄園，到廣西桂林游玩，蔬菜大棚、葡萄園都是別人的，跟臨清某合作社沒有任何關(guān)系；為了增加對臨清某合作社的了解和可信度，還把臨清某合作社及某某分社的開業(yè)錄像制作成光盤，利用網(wǎng)絡進行宣傳；合作社有錢后陸續(xù)買的汽車，有寶馬、奔馳、大眾等8輛車，買好車想更好的忽悠老百姓多存款；2014年3月在某村簽了385畝土地統(tǒng)一種植、統(tǒng)一管理，臨清某合作社提供化肥、種子，統(tǒng)一收購糧食，目的是讓老百姓相信其合作社有實力，好讓人多入股，臨清某合作社在某村地里用水泥電線桿豎的牌子，寫著某土地綜合整理試驗田，只簽了協(xié)議，沒有經(jīng)營。2014年4月25號左右，資金鏈斷裂，其就逃到外地躲了起來，并安排大家都跑了。

臨清某合作社門市懸掛的牌子、章程、領(lǐng)導人畫像，各種宣傳單、宣傳冊等都是郭某某印制的，是仿照臨清匯融合作社制作的，臺歷和掛歷是在石家莊藁城印制的，都通過經(jīng)理李某甲和田某平發(fā)放給代辦員了，沒有發(fā)放給群眾；股金單、社員證、財務報表、憑證是李某波聯(lián)系在石家莊藁城印制的。臨清某合作社和分社的典禮有其和李某甲、田某平、代辦員等人參加，農(nóng)業(yè)試驗田典禮有其和李某戊、代辦員趙某丙等人參加。總社的例會其參加了一半多，由田某平主持，分社的例會由李某甲主持，內(nèi)容主要是分發(fā)手續(xù)費和禮品。

2、被告人李某波的供述與辯解，證實2012年10月份，其父親李某成立了臨清某合作社，李某是負責人，主管人員是經(jīng)理田某平。臨清某合作社成立后，其就過來了，并負責打票、收錢，然后由其或李某將錢存到李某在臨清開的農(nóng)行卡上，賬戶由李某管理，至于錢怎么用其不知道，據(jù)其知道的合作社沒有什么投資項目。合作社聘用的代辦員的主要職責就是吸收社員入社存款，業(yè)務都是經(jīng)理田某平跑的。合作社給代辦員的手續(xù)費是按月支付。某某分社成立時，聘請歌舞團表演時其參加了，負責人一開始是馬經(jīng)理，后來是李某甲。合作社是按照宣傳單上的利率吸收存款的，吸收的存款是現(xiàn)金，吸收存款后，出具固定股金單，發(fā)放社員證，并為每個存款戶設(shè)立賬戶。2013年春天，其和田某平帶領(lǐng)二三十個代辦員去江西參觀了吳某乙的葡萄園，后到廣西桂林旅游。

第二部分：關(guān)于認定非法集資款去向及贓款追繳的證據(jù)

（一）書證

1、李某的尾號為2710中國農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細，證實自2013年1月23日至2014年4月18日該賬戶的存取款及消費情況，余額2502.31元。

2、李某的尾號為7566中國農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細，證實自2012年12月1日至2014年4月21日該賬戶的存取款及消費情況。其中自2014年4月2日至4月4日轉(zhuǎn)賬給張某丁300萬元；余額11.6731萬元。

3、李某峰的尾號為4077、尾號為2570中國農(nóng)業(yè)銀行賬戶交易明細，證實李某峰的尾號為4077賬戶自2014年1月15日至4月17日存取款的情況，其中4月17日轉(zhuǎn)支173.030421萬元；尾號為2570賬戶自2014年4月17日至4月23日存取款的情況，除4月17日開戶轉(zhuǎn)存入173.030421萬元、張某丙于4月22日轉(zhuǎn)入100萬元外，其于均為取款，余額142.228671元。

4、臨清市公安局協(xié)助查詢通知書、宋某的賬戶明細、李某戊提供的手機短信記錄，證實2014年4月24日，李某戊、張某丁分別向李某提供的宋某賬戶轉(zhuǎn)款100萬元，共計200萬元。

5、合作社農(nóng)民土地種植協(xié)議書，證實2014年2月臨清某合作社、河北某土地開發(fā)整理有限公司作為甲方與乙方臨清市某某鎮(zhèn)某村簽訂土地種植協(xié)議的情況，李某作為臨清某合作社代表簽字。

6、樓房租賃合同，證實2014年3月30日李某、李某帥租賃劉某門市的情況。

7、韓某敏出具的說明，證實其于2013年3月13日向李某借款20萬元，案發(fā)后將款項上繳臨清市公安局。

8、邯鄲市某汽車銷售有限公司銷售顧問出具的證明，證實2014年3月14日，李某波在其店內(nèi)購買一臺奔馳S400轎車，開票名稱為李某。

9、臨清市公安局扣押清單、扣押決定書、扣押車輛照片、臨清市公安局偵查人員出具的辦案說明、邯鄲市某汽車銷售服務有限公司出具的證明、機動車銷售統(tǒng)一發(fā)票等，證實偵查機關(guān)在李某家中及臨清某合作社扣押灰色魯H×××××號吉利全球鷹轎車一輛、白色魯P×××××號北京現(xiàn)代瑞納轎車一輛、黑色冀D×××××號東風悅達起亞轎車一輛、棕色冀D×××××號寶馬X3轎車一輛、黑色冀A×××××號長城哈弗H6轎車一輛、紅色魯P×××××號北京現(xiàn)代瑞納轎車一輛，查封黑色冀D×××××奔馳轎車手續(xù)一套（購車款來源于李某的中國農(nóng)業(yè)銀行尾號為2710賬戶）；從李某甲處扣押無號牌大眾邁騰轎車一輛。

10、臨清市公安局偵查人員出具的辦案說明、現(xiàn)金繳款單、借到條、銀行轉(zhuǎn)賬憑證、協(xié)助凍結(jié)財產(chǎn)通知書（回執(zhí)）、銀行賬戶明細，證實案發(fā)后，偵查人員追回涉案贓款310萬元；凍結(jié)李某中國農(nóng)業(yè)銀行尾號為7566賬戶存款11.6731萬元；扣押臨清某合作社辦公現(xiàn)場內(nèi)現(xiàn)金3334.80元；扣押李某甲的退賠款15萬元。

（二）證人證言

1、證人趙某丙（分社代辦員）的證言，證實臨清某合作社在某村開種植試驗田大會，給村民補貼了部分化肥、玉米種子費用，共計8000多元的好處。

2、證人張某丙的證言，證實2013年4月其向李某借款190萬元，分三次按約定支付李某34.2萬元利息，2014年4月22日因李某急用錢，還了100萬元，打到了李某外甥李某峰的尾號為2570卡號內(nèi)，還有90萬元未還。

3、證人李某戊（河北某土地開發(fā)整理有限公司法定代表人）的證言，證實其與李某是堂兄弟關(guān)系。2013年3月24日其向李某借款50萬元，月息1.8分。2014年4月24日李某在新樂出事讓其湊100萬元，并打到一個叫宋某的賬戶上，其打過去80萬元，還讓王某芬打過去20萬元，除此和李某沒有經(jīng)濟往來。

4、證人張某丁的證言，證實2014年4月3日，其向李某借款300萬元，月息3分，4月24日依李某的要求轉(zhuǎn)了100萬元到一個叫宋某的賬戶上，還欠200萬元。

5、證人劉某的證言，證實2014年3月份，李某、李某帥租了其四間門市，說賣某男裝，一共給了12萬元。

（三）鑒定意見

臨清聯(lián)信某某有限責任公司會計師事務所制作的臨聯(lián)正所審咨字（2014）第8號《鑒定業(yè)務意見書》以及臨清某合作社支出記賬憑證、支出單據(jù)，證實臨清某合作社部分費用支出的情況。其中2013年2月至2014年3月支付代辦員手續(xù)費59.496189萬元，2013年3月至2013年12月支付代辦員工資2.85萬元，2013年1月至2014年4月支付代辦員獎勵103.701865萬元，2013年5月至2014年1月支付代辦員凈增獎勵5.0192萬元，合計171.067254萬元；2012年11月至2014年2月支付總社15名員工工資23.22萬元（未有李某乙工資記載）；2013年4月至2014年3月支付分社10名員工工資18.0345萬元（未有李某波工資）；支付汽車費、辦公費、招待費等費用共計90.251671萬元。

（四）被告人供述與辯解

1、被告人李某的供述，證實2014年3月份，其在某某鎮(zhèn)某村承包385畝試驗田，投資五六萬元；在新華路服裝店投資20萬元；合作社有8輛車，有寶馬、奔馳等，買車花了300多萬元；四個店鋪裝修加開業(yè)花掉120余萬元；2013年春節(jié)后借給李某戊50萬元，2014年4月2日到4日借給張某丁300萬元，4月23日石家莊新樂市工商局把其在新樂開的蔬菜種植合作社給封了，其去處理，被公安局經(jīng)偵大隊給扣了，公安扣了其一部分錢，其還通過張某丁、李某戊給新樂公安局轉(zhuǎn)了200萬元，至此張某丁還欠其200萬元；2013年4月29日，張某丙向其借了190萬元，2014年新樂合作社出事后，其讓張某丙給轉(zhuǎn)到李某峰銀行卡上100萬元，張某丙還欠其90萬元。臨清某合作社沒有任何項目，純粹花費，包括代辦員的好處費、旅游費用、獎勵、儲戶利息、職工工資、日?；ㄙM等。

2、被告人李某波的供述，證實2014年3月份，李某給其一張銀行卡，讓其到邯鄲奔馳4S店買了一輛奔馳400轎車，李某名下的寶馬轎車也是李某給其農(nóng)行卡，其在4S店購買的。

第三部分：關(guān)于認定本案事實的其他綜合證據(jù)

1、成安縣公安局長巷派出所出具的戶籍證明，證實被告人李某、李某波自然身份的情況。

2、成安縣公安局長巷派出所出具的證明，證實2014年5月29日被告人李某自動投案的情況。

3、合肥市公安局瑤海分局責任區(qū)刑警三隊出具的抓獲經(jīng)過，證實2014年5月6日被告人李某波被抓獲到案的情況。

4、在逃人員登記信息表，證實偵查機關(guān)對涉案人員胡某某、李某帥、田某平等人上網(wǎng)追逃的情況。

上述證據(jù)已經(jīng)庭審控辯雙方舉證、質(zhì)證、辯論、核實，本院予以確認。

關(guān)于被告人李某的辯護人所提“涉案臨聯(lián)正所審咨字（2014）第2號、8號《鑒定業(yè)務意見書》不客觀、不全面，鑒定價格偏低，鑒定項目遺漏，不能單獨作為認定案件事實的依據(jù)”的辯護意見。經(jīng)查：第一，臨聯(lián)正所審咨字（2014）第2號《鑒定業(yè)務意見書》鑒定所依據(jù)的臨清某合作社存款總賬、存款代辦員明細賬、記賬憑證、業(yè)務報賬表等，系偵查人員從臨清某合作社工作人員處依法取得，且鑒定所依據(jù)的上述資料客觀全面，能正確反應臨清某合作社吸收存款及支付利息的情況，鑒定人員根據(jù)相關(guān)專業(yè)知識，依照相關(guān)法律規(guī)定制作的涉案《鑒定業(yè)務意見書》應予以采信，但根據(jù)鑒定所依據(jù)的資料顯示，集資戶存在轉(zhuǎn)存的行為，該行為實質(zhì)上只是延長了最初存款的存款時間，其存款總額實際并未增加，亦即李某、李某波非法集資數(shù)額實際并未增加，故該部分存款數(shù)額應當予以扣除，根據(jù)鑒定人員依據(jù)相同的存款總賬及代辦員明細賬作出的臨聯(lián)正所審咨字（2015）第6號《鑒定業(yè)務意見書》能夠證明轉(zhuǎn)存金額為638.7244萬元，扣除后李某、李某波非法集資數(shù)額應認定為4588.6837萬元。第二，臨聯(lián)正所審咨字（2014）第8號《鑒定業(yè)務意見書》鑒定所依據(jù)的資料有總社代辦員獎勵明細賬、各代辦員手續(xù)費發(fā)放表、各代辦員定期凈增獎勵發(fā)放表、員工工資發(fā)放表等賬目憑證，賬目憑證顯示，支付的代辦員手續(xù)費系2013年2月至2014年3月的，支付的代辦員工資系2013年3月至2013年12月的，支付的代辦員獎勵系2013年1月至2014年4月的，員工工資發(fā)放表中未有李某乙的工資記載，且根據(jù)在案被告人李某的供述、書證扣押物品清單、證人證言等證據(jù)證實，李某購買的奔馳、寶馬轎車等費用亦未在日常支出中顯示，故該《鑒定業(yè)務意見書》僅能反應臨清某合作社部分費用支出的情況，不能單獨作為認定案件事實的依據(jù)，但結(jié)合在案書證銀行賬戶明細、臨清某合作社賬目憑證，證人栗某平、汪某某、劉某、張某丁等人的證言，被告人李某、李某波的供述等證據(jù)可以認定被告人李某將絕大部分資金未用于生產(chǎn)經(jīng)營的事實。因此，該辯護意見部分成立，本院部分予以采納。

關(guān)于被告人李某的辯護人所提“已經(jīng)兌付的本金和利息不應再認定為犯罪數(shù)額”的辯護意見。經(jīng)查，該辯護意見符合最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第五條第三款“集資詐騙的數(shù)額以行為人實際騙取的數(shù)額計算，案發(fā)前已歸還的數(shù)額應予扣除。行為人為實施集資詐騙活動而支付的廣告費、中介費、手續(xù)費、回扣，或者用于行賄、贈與等費用，不予扣除。行為人為實施集資詐騙活動而支付的利息，除本金未歸還可予折抵本金以外，應當計入詐騙數(shù)額”的規(guī)定，本案公訴機關(guān)指控李某集資詐騙的數(shù)額僅扣除已歸還的本金，未扣除已歸還的30.57959元利息不當，扣除后李某集資詐騙的數(shù)額應認定為2657.04771萬元。因此，該辯護意見成立，本院予以采納。

關(guān)于被告人李某所提“一直給被害人支付利息，沒有將集資款非法占為己有，不構(gòu)成集資詐騙罪，應當定非法吸收公眾存款罪”的辯解理由及其辯護人所提“李某主觀上不具有非法占有集資款的目的，客觀上并未使用詐騙方法集資，不構(gòu)成集資詐騙罪，應以非法吸收公眾存款罪定罪處罰”的辯護意見。經(jīng)查：第一，在案書證臨清某合作社工商登記材料，證人周某某、郭某某等人的證言，被告人李某的供述等證據(jù)證實，臨清某合作社系李某系冒用他人名義，虛假出資成立。第二，在案書證臨清某合作社出資利益分紅傳單、《發(fā)展中的某農(nóng)民專業(yè)合作社》宣傳冊、臺歷、掛歷，證人趙某丙、李某甲、李某乙、李某戊、吳某乙等人的證言，現(xiàn)場勘驗筆錄及照片，視聽資料，被告人李某、李某波的供述與辯解等證據(jù)能夠證實，臨清某合作社實際上沒有經(jīng)營實體，與河北藁城某合作社聯(lián)合社、河北某集團均沒有關(guān)系，李某系以投資入股為名通過代辦員向農(nóng)戶集資，期間通過散發(fā)宣傳資料、舉辦開業(yè)典禮、邀請代辦員參觀等方式虛假宣傳臨清某合作社系合法成立，有多個經(jīng)營項目，系河北某合作社聯(lián)合社的分社，吸收的資金投資了河北某集團、承包土地、種植蔬菜大棚等實體經(jīng)濟。第三，在案書證銀行賬戶明細、臨清某合作社賬目憑證，證人栗某平、汪某某、劉某、張某丁等人的證言，鑒定意見，被告人李某、李某波的供述等證據(jù)證實，李某向臨清2200余農(nóng)戶非法集資4588.6837萬元，李某將款項主要用于償還前期集資的本息、購買車輛、支付代辦費和獎勵、支付工人工資、借貸給他人、消費等，僅微小部分用于承包土地、承包服裝門市等經(jīng)營活動，而用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，并在2014年4月底組織逃匿，最終導致2657.04771萬元不能歸還，根據(jù)最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第四條第二款“使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為‘以非法占有為目的’：1、集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營活動或者用于生產(chǎn)經(jīng)營活動與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的；……”的規(guī)定，足以認定李某具有非法占有的目的。被告人李某以非法占有為的目，使用欺詐方法非法集資，其行為符合集資詐騙罪構(gòu)成要件。因此，該辯解理由和辯護意見不成立，本院不予采納。

關(guān)于被告人李某的辯護人所提“公訴機關(guān)未核實追繳的欠款數(shù)額、扣押物品價值、已付利息、代辦員提成數(shù)額、獎勵等，不能認定李某占有、使用、揮霍了該部分集資款”的辯護意見。經(jīng)審理認為，公訴機關(guān)已當庭提供相關(guān)書證、證人證言等證據(jù)證實公安機關(guān)追回的贓款數(shù)額、扣押的涉案物品、支付儲戶利息等情況，本案因客觀原因未對扣押物品的價值、支付代辦員的全部手續(xù)費和獎勵數(shù)額等進行鑒定，但根據(jù)上述最高人民法院《關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第五條第三款的規(guī)定，李某集資詐騙的數(shù)額應當以案發(fā)時實際騙取的數(shù)額計算，除支付的利息應予以扣除外，本案案發(fā)后辦案機關(guān)追回的損失數(shù)額以及李某為實施詐騙活動而支付的代辦員提成等費用均不應從犯罪數(shù)額中扣除，該部分數(shù)額不影響對其犯罪數(shù)額的認定。因此，該辯護意見不成立，本院不予采納。

關(guān)于被告人李某波所提“其于2013年4月份左右離開，不應對吸收的存款總額負責”的辯解理由及其辯護人所提“根據(jù)證據(jù)顯示李某波是在2013年4月底離開的，本案應以2012年11月至2013年4月實際吸收的公眾存款數(shù)額對李某波定罪量刑”和“李某波自動放棄犯罪，屬于犯罪中止，且作用較小，屬于從犯，應從輕或減輕處罰”的辯護意見。經(jīng)查：第一，證人王某乙、栗某平等人的證言，被告人李某、李某波的供述等證據(jù)證實，自臨清某合作社開業(yè)，李某波負責購買財務軟件，聯(lián)系印制股金單、社員證，教授員工操作軟件，接收存款，保管現(xiàn)金，記賬等事務。第二，證人汪某某、趙某乙、張某乙等人的證言證實，某某分社成立時，李某波負責管理現(xiàn)金和財務軟件，教授如何辦理手續(xù)，李某波在2013年9月份左右離開某某分社，但經(jīng)常回來，進行業(yè)務指導并且離開時帶走存款。第三，證人李某甲、顏某乙等人的證言證實，2013年5月李某波、李某甲、田某平等人帶隊組織代辦員去了江西宜春基地參觀，參觀時該三人對代辦員說基地有臨清某合作社的股份，參觀完基地后該三人又帶隊去桂林旅游，參觀旅游期間李某波負責費用。第四，證人趙某丙的證言證實，2014年3月，其在某某分社見到李某波，李某波說要搞試驗田，還讓其多往合作社存錢，入股分紅。上述事實足以證明自臨清某合作社成立開始，李某波就參與了非法集資行為，負責現(xiàn)金管理、記賬、培訓、宣傳等事務，其在2013年9月份離開某某分社，但經(jīng)常回來，指導業(yè)務，收取現(xiàn)金，進行宣傳、拉存款，李某波實際參與了臨清某合作社非法集資的整個過程，應當對非法集資的總額承擔刑事責任，且其在共同犯罪中起主要作用，系主犯。因此，該辯解理由和辯護意見不成立，本院不予采納。

本院認為，被告人李某以非法占有為目的，以高額利息為誘餌，采用隱瞞真相、虛構(gòu)資金用途的欺詐方法，向社會公眾募集資金，其行為已構(gòu)成集資詐騙罪，且數(shù)額特別巨大。被告人李某波違反國家金融管理法律法規(guī)，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門核準，采取以入股為名并承諾在一定期限內(nèi)分紅的手段，伙同他人向社會不特定對象吸收資金，擾亂金融秩序，其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪，且數(shù)額巨大。

被告人李某以廣大農(nóng)戶為非法集資對象，集資詐騙犯罪數(shù)額特別巨大，并造成特別重大損失，致1600余名農(nóng)戶資金不能歸還，后果嚴重，社會影響惡劣，應依法嚴懲。被告人李某主動投案，到案后能供述主要犯罪事實，成立自首，且部分贓款贓物被追回，可對其予以從輕處罰。因此，被告人李某及其辯護人所提“李某成立自首，應予以從輕處罰”的辯護意見成立，本院予以采納。

被告人李某波當庭自愿認罪，可予以從輕處罰，但根據(jù)其犯罪的事實及情節(jié)，應當判處三年以上有期徒刑（不含三年），不符合緩刑適用條件。因此，李某波的辯護人所提“李某波自愿認罪，應從輕或減輕處罰，請求判處其緩刑”的辯護意見部分成立，本院部分予以采納。

據(jù)此，依照《中華人民共和國刑法》第一百九十二條、第一百七十六條第一款、第一百九十九條、第二十五條第一款、第二十六條第一款及第四款、第四十七條、第五十二條、第五十三條、第五十七條第一款、第六十一條、第六十四條、第六十七條第一款之規(guī)定，判決如下：

一、被告人李某犯集資詐騙罪，判處無期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個人全部財產(chǎn)。

二、被告人李某波犯非法吸收公眾存款罪，判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬元（限判決生效后一個月內(nèi)繳納）。

（刑期自判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即從2014年5月6日起至2019年5月5日止。）

三、公安機關(guān)追回的贓款310萬元，凍結(jié)的李某銀行存款11.6731萬元，扣押的現(xiàn)金3334.8元、李紅軍的退賠款15萬元，予以追繳，返還被害人；扣押的魯H×××××號吉利全球鷹轎車一輛、魯P×××××號北京現(xiàn)代瑞納轎車一輛、冀D×××××號東風悅達起亞轎車一輛、冀D×××××號寶馬X3轎車一輛、冀A×××××號長城哈弗H6轎車一輛、魯P×××××號北京現(xiàn)代瑞納轎車一輛、無牌大眾邁騰轎車一輛，封存的臨清某合作社、某某分社辦公物品一宗，予以變現(xiàn)，變現(xiàn)所得返還被害人。

四、對被告人李某集資詐騙所得款項及涉案贓物繼續(xù)予以追繳，返還被害人。

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日之內(nèi)，通過本院或者直接向山東省高級人民法院提出上訴。書面上訴的，應提交上訴狀正本一份，副本二份。

審　判　長　閆　蕾

審　判　員　戶鳳英

人民陪審員　常秀麗

二〇一五年七月六日

書　記　員　茹　博

 

非法吸收公眾存款罪