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廣西壯族自治區(qū)南寧市興寧區(qū)人民法院

刑事判決書

（2013）興刑初字第282號(hào)

公訴機(jī)關(guān)南寧市興寧區(qū)人民檢察院。

被告人蘇某，男，因涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪于2012年8月25日被廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局興寧分局刑事拘留，同年9月28日被廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于廣西壯族自治區(qū)南寧市第一看守所。

辯護(hù)人羅小清，廣西建邦律師事務(wù)所律師。

被告人陳某，男，因涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪于2012年8月25日被廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局興寧分局刑事拘留，同年9月28日被廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于廣西壯族自治區(qū)南寧市第一看守所。

指定辯護(hù)人曾鏡彪，廣西桂公明律師事務(wù)所律師。

被告人李某，女，2603，漢族，大專文化，住福建省××市××鎮(zhèn)××里村。因涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪于2012年8月25日被廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局興寧分局刑事拘留，同年9月29日被執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于廣西壯族自治區(qū)南寧市第一看守所。

被告人陸某，女，因涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪于2012年8月25日被廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局興寧分局刑事拘留，同年9月29日被執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于廣西壯族自治區(qū)南寧市第一看守所。

被告人蘇某珊，女，因涉嫌犯非法經(jīng)營(yíng)罪于2012年8月25日被廣西壯族自治區(qū)南寧市公安局興寧分局刑事拘留，同年9月29日被執(zhí)行逮捕，現(xiàn)羈押于廣西壯族自治區(qū)南寧市第一看守所。

辯護(hù)人黃濤，廣西欣源律師事務(wù)所律師。

南寧市興寧區(qū)人民檢察院以南市興檢刑訴（2013）209號(hào)起訴書指控被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊犯非法經(jīng)營(yíng)罪，于2013年7月15日向本院提起公訴。本院依法適用普通程序，組成合議庭，公開開庭審理了本案。南寧市興寧區(qū)人民檢察院指派檢察員班毅出庭支持公訴。被告人蘇某及其辯護(hù)人羅小清、被告人陳某及其指定辯護(hù)人曾鏡彪、被告人李某、陸某、被告人蘇某珊及其辯護(hù)人黃濤到庭參加訴訟?，F(xiàn)已審理終結(jié)。

南寧市興寧區(qū)人民檢察院指控，2011年6月，根據(jù)與臺(tái)灣人“蔡總”（另案處理）的協(xié)商。被告人蘇某在南寧市租賃場(chǎng)所，并辦理了廣西晉富投資咨詢有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“晉富公司”）的工商登記手續(xù)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。經(jīng)營(yíng)范圍：企業(yè)投資理財(cái)咨詢（除證券、金融、期貨外）、房地產(chǎn)投資咨詢；銷售；日用百貨、化妝品。被告人蘇某、陳某負(fù)責(zé)“晉富公司”經(jīng)營(yíng)管理的全面工作，被告人李某、陸某、蘇某珊為“晉富公司”的業(yè)務(wù)主管，負(fù)責(zé)組織公司業(yè)務(wù)員通過電話營(yíng)銷的形式對(duì)外宣傳和發(fā)展客戶。

被告人蘇某等五人以“晉富公司”的名義，在未經(jīng)國(guó)家證券部門批準(zhǔn)、公司員工不具備證券從業(yè)資格的情況下，以電話營(yíng)銷的形式向不特定的社會(huì)公眾招攬需要證券投資信息的客戶，利用“晉富”公司開設(shè)的（WWW.g5999.c0m）互聯(lián)網(wǎng)股票交易平臺(tái)向被其招攬來的客戶提供證券投資咨詢服務(wù)和網(wǎng)上股票交易業(yè)務(wù)，以“保證金”的形式收取吳某某等人的錢款作為股票交易投資款，并與吳某某等人簽訂“會(huì)員合約書”，金額共計(jì)人民幣673500元，從中牟取非法利益，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序。

為證實(shí)上述事實(shí)，公訴人在法庭上出示或宣讀1、接受刑事案件登記表等書證，2、證人證言，3、五被告人的供述，4、勘驗(yàn)、檢查筆錄、搜查筆錄、扣押物品、文件清單，5、辨認(rèn)筆錄，6、鑒定意見等證據(jù)。公訴機(jī)關(guān)認(rèn)為，被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊等人的行為已觸犯《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條之規(guī)定，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，其中，被告人李某、陸某、蘇某珊在共同犯罪中起輔助作用，是從犯，，應(yīng)從輕處罰。提請(qǐng)本院依法判處。

被告人蘇某及其辯護(hù)人、被告人陳某及其指定辯護(hù)人、被告人李某、陸某、被告人蘇某珊及其辯護(hù)人對(duì)公訴機(jī)關(guān)指控其五人犯非法經(jīng)營(yíng)罪均無異議。被告人蘇某的辯護(hù)人、被告人陳某的指定辯護(hù)人、被告人蘇某珊的指定辯護(hù)人提出，被告人蘇某、陳某、蘇某珊是從犯，建議對(duì)被告人蘇某、陳某、蘇某珊予以從輕處罰。五被告人及辯護(hù)人均未向法庭提供證據(jù)。

經(jīng)審理查明，2011年6月，臺(tái)灣人“蔡總”（另案處理）向被告人蘇某提議由“蔡總”提供資金及股票網(wǎng)上交易平臺(tái)，并通過網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管公司財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)推廣，由被告人蘇某在南寧市租賃場(chǎng)所成立公司，并辦理公司的工商登記手續(xù)和營(yíng)業(yè)執(zhí)照。蘇某依約成立了南寧市晉富投資咨詢有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“晉富公司”），公司確定的經(jīng)營(yíng)范圍為：企業(yè)投資理財(cái)咨詢（除證券、金融、期貨外）、房地產(chǎn)投資咨詢；銷售；日用百貨、化妝品。晉富公司成立后，被告人蘇某負(fù)責(zé)公司的稅務(wù)等后勤工作，被告人陳某負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)開發(fā)和員工的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，被告人李某擔(dān)任公司的業(yè)務(wù)主管，被告人陸某、蘇某珊擔(dān)任公司的初級(jí)主管，共同負(fù)責(zé)組織公司業(yè)務(wù)員培訓(xùn)，組織業(yè)務(wù)員通過電話營(yíng)銷的形式對(duì)外宣傳和發(fā)展客戶。

2011年6月至2012年8月間，被告人蘇某等五人以晉富公司的名義，在未經(jīng)國(guó)家證券部門批準(zhǔn)、公司員工不具備證券從業(yè)資格的情況下，以電話營(yíng)銷的形式向不特定的社會(huì)公眾招攬需要證券投資信息的客戶，利用網(wǎng)址為WWW.g5999.c0m的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)股票交易平臺(tái)的向被其招攬來的客戶提供證券投資咨詢服務(wù)和網(wǎng)上股票交易業(yè)務(wù)，晉富公司先后與吳某某等人簽訂“會(huì)員合約書”，并按合約書的約定收取一定數(shù)額的“保證金”，并將“保證金”作為吳某某等人的股票交易投資款，以放大十倍的數(shù)額進(jìn)行股票交易。期間，晉富公司收取的“保證金”共計(jì)人民幣673500元。

另查明，被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊于2012年8月24日被公安機(jī)關(guān)抓獲。

上述事實(shí)有以下證據(jù)所證實(shí)，（1）接受刑事案件登記表，證實(shí)被告人蘇某等五被告人非法經(jīng)營(yíng)案的案件來源。

（2）扣押物品、文件清單，證實(shí)公安機(jī)關(guān)從晉富公司扣押到被告人蘇某等人用于收取“保證金”的銀行卡、U盾、聯(lián)系業(yè)務(wù)使用的手機(jī)、會(huì)員合約書及被告人蘇某、陳某的身份證件。

（3）證人譚甲、蒙某某、廖某某、韋甲、韋乙、吳某某、譚乙、陸某某、蘇某、梁甲、黃某的證言及辨認(rèn)筆錄，證實(shí)上述證人在晉富公司擔(dān)任業(yè)務(wù)員，從事向社會(huì)推廣通過WWW.g5999.c0m的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)股票交易平臺(tái)進(jìn)行股票交易的情況，并指認(rèn)本案五被告人為公司管理人員或業(yè)務(wù)主管。

（4）證人梁乙、馬某某、陳某某的證言及辨認(rèn)筆錄、會(huì)員合約書、證實(shí)梁乙、馬某某、陳某某等人在晉富公司投入“保證金”后，通過放大“保證金”十倍的數(shù)額通過晉富公司提供的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行股票交易，并證實(shí)上述證人指認(rèn)被告人李某、陸某、蘇某珊為晉富公司受理他們業(yè)務(wù)的人。

（5）證人趙某某的證言及辨認(rèn)筆錄，證實(shí)其為被告人蘇某代辦晉富公司的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

（6）證人黎某某的證言及辨認(rèn)筆錄、房屋租賃協(xié)議，證實(shí)被告人蘇某向其租賃房屋作為晉富公司的工作場(chǎng)所。

（7）晉富公司的工商電腦咨詢單、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，證實(shí)晉富公司成立的時(shí)間及經(jīng)營(yíng)范圍，其經(jīng)營(yíng)范圍為企業(yè)投資理財(cái)咨詢、房地產(chǎn)投資咨詢、銷售、日用百貨、化妝品等，不具備從事證券、金融、期貨業(yè)務(wù)。

（8）“向仕強(qiáng)”的銀行賬戶流水單，證實(shí)從被告人蘇某處扣押的“向仕強(qiáng)”的銀行卡用于收取“保證金”及部分賬目來往情況。

（9）抓獲經(jīng)過，證實(shí)五被告人被抓獲的情況。

（10）犯罪嫌疑人相互的辨認(rèn)筆錄，證實(shí)被告人相互指認(rèn)對(duì)方為犯罪嫌疑人的事實(shí)。

（11）現(xiàn)場(chǎng)勘查筆錄、現(xiàn)場(chǎng)照片，證實(shí)晉富公司的內(nèi)部情況。

（12）被告人蘇某、陳某的臺(tái)灣居民往來通行證、被告人李某、陸某、蘇某珊的戶籍證明，證實(shí)被告人蘇某、陳某為臺(tái)灣地區(qū)居民，并證實(shí)五被告人均為承擔(dān)刑事責(zé)任的適格主體。

（13）被告人蘇某珊的退款收據(jù)，證實(shí)被告人蘇某珊家屬已代其向公安機(jī)關(guān)退出非法所得26000元。

（14）廣西科桂司法鑒定中心司法鑒定書，證實(shí)2011年6月至2012年8月間晉富公司與109人簽訂了《會(huì)員合約書》，收取“保證金”合計(jì)673500元。

（15）晉富公司的《交易規(guī)則》、《會(huì)員合約書》樣本、部分會(huì)員的會(huì)員合約書、相關(guān)股票交易信息資料、部分員工的《勞動(dòng)合同》、發(fā)送信息登記表、客戶電話名單、業(yè)務(wù)培訓(xùn)資料等書證，證實(shí)晉富公司向社會(huì)吸納客戶，并通過該公司提供的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行股票交易的事實(shí)。

（16）被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊的供述與本案認(rèn)定的事實(shí)相吻合，證實(shí)五被告人在晉富公司向社會(huì)開展股票交易中分別負(fù)責(zé)公司日常管理、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)推廣及業(yè)務(wù)培訓(xùn)、發(fā)展客戶等工作。

上述證據(jù)經(jīng)法庭質(zhì)，來源客觀、真實(shí)、合法，且能證實(shí)本案事實(shí)，五被告人及辯護(hù)人對(duì)上述證據(jù)亦予以認(rèn)可，本院予以確認(rèn)。

本院認(rèn)為，被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊在參與晉富公司經(jīng)營(yíng)管理過程中，違反國(guó)家規(guī)定，超出公司經(jīng)營(yíng)范圍，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，五被告人的行為均已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，公訴機(jī)關(guān)指控被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊犯非法經(jīng)營(yíng)罪成立。在本案查明的事實(shí)中，雖然被告人蘇某、陳某陳述稱晉富公司由臺(tái)灣藉人“蔡總”通過網(wǎng)絡(luò)直接管理公司經(jīng)營(yíng)及財(cái)務(wù)事務(wù)，但被告人蘇某是直接辦理晉富公司工商登記的人員，日常也在對(duì)晉富公司相關(guān)事宜進(jìn)行管理，被告人陳某對(duì)晉富公司的日常業(yè)務(wù)的人員培訓(xùn)、開展和推進(jìn)，亦起到積極作用，被告人蘇某、陳某在本案中是主犯，被告人蘇某、陳某的辯護(hù)人提出其二人不是本案主犯的意見，本院不予采納。根據(jù)被告人蘇某、陳某的供述，臺(tái)灣人“蔡總”是出資成立公司及實(shí)際管理、控制公司財(cái)務(wù)的人，蘇某、陳某在本案中的作用相對(duì)“蔡總”較小，量刑時(shí)本院對(duì)此情節(jié)予以考慮。被告人李某、陸某、蘇某珊在本案共同犯罪中起次要作用，是從犯，對(duì)其三人均予以從輕處罰，對(duì)被告人蘇某珊的辯護(hù)人提出，蘇某珊為從犯，應(yīng)從輕處罰的意見，予以采納。被告人蘇某、陳某、李某、陸某、蘇某珊犯罪后認(rèn)罪態(tài)度較好，對(duì)其五人均酌情予以從輕處罰。依照《中華人民共和國(guó)刑法》第二百二十五條第（三）項(xiàng)、第二十五條第一款、第二十六條第一款、第二十七條、第五十二條、第五十三條之規(guī)定，判決如下：

一、被告人蘇某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年二個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年10月23日止。）；并處罰金20000元（已繳納3000元，余款17000元于判決生效后十日內(nèi)向本院繳納，期滿未繳納的強(qiáng)制繳納）；

二、被告人陳某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年二個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年10月23日止。）；并處罰金20000元（于判決生效后十日內(nèi)向本院繳納，期滿未繳納的強(qiáng)制繳納）；

三、被告人李某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年一個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年9月23日止。）；并處罰金15000元（于判決生效后十日內(nèi)向本院繳納，期滿未繳納的強(qiáng)制繳納）；

四、被告人陸某犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年一個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年9月23日止。）；并處罰金15000元（于判決生效后十日內(nèi)向本院繳納，期滿未繳納的強(qiáng)制繳納）；

五、被告人蘇某珊犯非法經(jīng)營(yíng)罪，判處有期徒刑一年一個(gè)月（刑期從判決執(zhí)行之日起計(jì)算。判決執(zhí)行以前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日，即自2012年8月24日起至2013年9月23日止。）；并處罰金15000元（于判決生效后十日內(nèi)向本院繳納，期滿未繳納的強(qiáng)制繳納）。

如不服本判決，可在接到判決書的第二日起十日內(nèi)，通過本院或者直接向南寧市中級(jí)人民法院提出上訴。書面上訴的，應(yīng)當(dāng)提交上訴狀正本一份，副本一份。

審　判　長(zhǎng)　覃　芳

人民陪審員　郭　亮

人民陪審員　曾麗華

二〇一三年八月二十三日

書　記　員　梁晶晶

刑事判決書